纽约州法律 hearsay 例外：商业记录
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走进迷宫：纽约商业记录例外情况
口外证词。这是许多法律专业人士头痛的问题。这种在法庭之外作出的陈述，为了证明其所Assert的内容，常常就像quicksand（淤泥），威胁着你的案件甚至还没开始就夭折。但别担心！纽约证据规则提供了一些例外情况，允许来自法庭外程序的有价值信息被作为证据引入。
其中一个例外是商业记录例外，这是一个为寻求引入在日常商业活动中产生的记录的律师们设计的救命稻草。此例外情况在涉及以下案件时尤其强大：
- 金融交易: 银行对账单、发票、信用卡收据——这些文件都可以在涉及欠款或支出纠纷的情况下起到至关重要的作用。
- 合同和协议: 签署的文书、电子邮件以及概述交易条款的内部备忘录可以揭示各方意图和义务。
- 运营程序: 记录如何运作的企业可以证明疏忽、合规，甚至责任侵犯。
什么记录符合要求？
为了在纽约符合商业记录例外情况，该记录必须满足以下几个标准：
- 定期进行活动: 企业必须定期维护所涉及类型的记录。想想像记录销售往来账或跟踪库存这样的例行活动，而不是为诉讼专门创建的一次性文件。
- 记录义务: 应该存在法律、道德或法规上的义务来创建和维护该记录。这确保了信息可靠且值得信赖。
- 个人知识: 该记录必须基于具有第一手经验的人的个人知识。这不一定是实际创建该文件的人，但他们应该了解该文件包含的信息。
- 身份验证: 证据的支持者（提出该证据的一方）必须通过确定其来源和可信度来对记录进行身份验证。这通常可以通过证人证词或内部文件完成。
需要记住的注意事项：
虽然商业记录例外是一个强大的工具，但请记住这些注意事项:
- 同时创建: 当记录在事件发生的时刻或接近事件发生的时候被创建时，该记录更可靠。
- 准确性和完整性: 为了企业能力最大化，记录应尽可能地准确且完整。空白或不一致之处会引发其可靠性的问题。
- 观点与事实信息: 主要包含观点、结论或推测的记录可能无法适用此例外情况。
寻求专业指导来应对例外：
理解纽约商业记录例外的细微差别可能会很复杂。咨询经验丰富的法律专业人士，他们专门研究证据法，可以帮助您确保您的案件能够从这一有价值的例外中获益。
他们可以引导您完成该过程，识别潜在的可接受记录，并帮助您克服反对方的律师提出的任何挑战。 不要让口外证词使您的案件失败——在专家法律指导下利用商业记录例外力量。
纽约商业记录例外：现实案例
口外证词确实如同 quicksand（淤泥），会让案件陷入困境。但纽约的证据规则中提供了一些“救命稻草”，例如商业记录例外，它允许法庭之外产生的记录作为证据使用。 让我们通过一些真实案例来深入了解这个例外情况的强大之处：
1. 金融纠纷: 小明开设一家咖啡店，与供应商小红签订合同，每月采购豆子。但小红多次延迟发货，导致小明的咖啡店生意受损。在诉讼中，小明的律师可以通过提供以下文件作为证据来证明小红的违约行为：
- 往来账单: 记录小明与小红之间每月交易金额和日期，清晰显示小红未按时付款的情况。
- 电子邮件记录: 捕获双方在延迟发货问题上的沟通记录，包括小红承诺的交货时间以及小明的催促邮件。
- 银行对账单: 展示小明支付给小红的款项记录，证明了交易确实发生。
通过这些商业记录，律师可以有效地证明小红违反合同条款的事实，帮助小明获得赔偿。
2. 合同纠纷: 一家建筑公司与甲方签订合同，负责建造一座写字楼。但在施工过程中，甲方要求更改设计方案，导致工程周期延长和费用增加。为了维护自身权益，建筑公司可以提供以下文件作为证据：
- 原始合同文本: 包含双方原先达成的约定，包括施工时间、费用以及设计方案。
- 变更申请记录: 记录甲方提出的设计变更请求，以及相关沟通的日期和内容。
- 内部备忘录: 描述建筑公司因工程变更而产生的额外成本和工作量增加的详细记录。
这些商业记录可以帮助建筑公司证明甲方的行为导致了工程成本和时间上的变动，并为其索赔提供依据。
3. 运营程序纠纷: 一家物流公司因为运输途中货物损坏，被客户提起诉讼。为了证明自身无过错，该物流公司可以提供以下文件作为证据：
- 运输记录: 记录货物装运和卸下的时间、地点以及运输人员信息。
- 安全协议: 展示该公司制定并实施的货物安全操作规程。
- 内部培训材料: 记录员工接受过的安全操作培训内容，证明该物流公司重视货物安全。
这些商业记录可以帮助物流公司证明其采取了合理的措施来确保货物安全，降低客户的损失。
通过以上案例，我们可以看到，纽约的商业记录例外情况为企业提供了强大的工具，可以在诉讼中保护自身权益，维护合法利益。
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